保荐人是哪个行业的?
保荐人行业是金融服务的一个细分市场,即在资本市场的发行环节为证券发行方和证券投资者提供的服务。
为规范保荐人的行为,保障证券市场发行环节的质量,各国根据本国国情建立了一定的保荐人制度。在保荐人制度下,发行人申请证券发行上市,保荐人要通过与发行人的组织机构、高级管理人员等进行广泛接触和了解,对发行人进行尽职调查,并就发行人的证券发行准备进行有目的的辅导。在充分了解发行人各方面情况的基础上,保荐人要发挥其资本市场中介功能,组织制作发行申请文件,协助发行人建立严格的信息披露制度,建立完善的公司治理结构,向证券监管机构推荐符合证券发行条件的发行人发行证券;在证券发行人的持续信息披露及后续经营的相应期限内,保荐人有义务保持与证券监管机构及证券交易所经常性地沟通情况,对发行人有义务进行跟进监督。上述一系列过程,就是保荐人所提供的专业服务,这种专业服务的本质内容就是为发行人的发行申请获得证券监管机构核准并顺利获准发行证券提供专业支持,并在发行后对发行人承担一段时期的跟踪监督,起到防范发行与承销风险的作用,以促进证券市场的健康发展,保护投资者的利益。
因此,保荐人行业的核心作用就是在证券发行过程中提高发行人的质量,承担证券发行人初步筛选者的职能,提高监管机关的审核效率,促进证券市场健康发展。